COMPLIANCE IN BUSINESS: THE HISTORY OF THE FORMATION, GENERAL PROVISIONS, PROBLEMS OF FORMATION IN THE RUSSIAN FEDERATION
https://doi.org/ 10.17803/2311-5998.2018.43.3.225-233
Abstract
The article is the form of lecture for the master's degree program. It’s devoted to the main provisions about compliance, the main stages of compliance as a form of business risk protection, approaches to the definition of the term «compliance», legal regulation. The article describes the features of international sources of compliance regulation and the problems of establishing compliance in the Russian Federation.
References
1. Апресова Н. Г. Риск в предпринимательской деятельности // Приложение к журналу «Предпринимательское право». - 2012. - № 2. - С. 29-35.
2. Все о compliance - управлении рисками в современной компании // Комплаенс за рубежом. - 2013. - URL: http://www.complianceblog.ru/?tag=sox.
3. Ермакова Н. А., Ахуньякова Ч. Ф. Комплаенс-контроль в системе внутреннего контроля корпораций // Международный бухгалтерский учет. - 2014. - № 3 (297). - С. 2-10.
4. Ершова И. В. Понятие предпринимательской деятельности в теории и судебной практике // Lex Russica. - 2014. - Т. XCVI. - № 2. - С. 160-167.
5. Иванов Э. А. Антикоррупционный комплаенс-контроль в странах БРИКС : монография. - М. : Юриспруденция, 2015. - 136 с.
6. Малыхин Д. В. Особенности организации комплаенс-контроля в российских банках // Внутренний контроль в кредитной организации. - 2009. - № 2. - URL: https://www.lawmix.ru/bux/26031.
7. Морковкина Е. Комплаенс-функция в кредитных организациях // Бухгалтерия и банки. - 2005. - № 12.
8. Осипов А. В. Некоторые аспекты этимологии термина «комплаенс-контроль» в банковском праве // Банковское право. - 2006. - № 6. - С. 19-20.
9. Предпринимательское право. Правовое сопровождение бизнеса : учебник для магистров / отв. ред. И. В. Ершова. - М. : Проспект, 2017. - 848 с.
10. Современное предпринимательское право : монография / отв. ред. И. В. Ершова. - М. : Проспект, 2014. - 352 с.
11. Фурблет К. Уголовные риски и комплаенс в России // Legal Insight. - 2014. - № 9 (35). - URL: http://legalinsight.ru/issue-archive/legal-insight-9-2014/.
12. Шарамко М. М., Гарипов И. Р. Институциональный комплаенс-контроль : монография. - М. : Русайнс, 2016. - 138 с.
Review
For citations:
Philippovich A.A. COMPLIANCE IN BUSINESS: THE HISTORY OF THE FORMATION, GENERAL PROVISIONS, PROBLEMS OF FORMATION IN THE RUSSIAN FEDERATION. Courier of Kutafin Moscow State Law University (MSAL)). 2018;(3):225-233. (In Russ.) https://doi.org/ 10.17803/2311-5998.2018.43.3.225-233
Views:
431
Email this article 
