vestnik-msalВестник Университета имени О.Е. Кутафина (МГЮА)Courier of Kutafin Moscow State Law University (MSAL))2311-59982782-6163Московский государственный юридический университет имени О.Е. Кутафина (МГЮА)10.17803/2311-5998.2018.43.3.225-233vestnik-msal-449Research ArticleЛЕКЦИИ ПО ПРОБЛЕМАТИКЕ ПРАВОВОГО СОПРОВОЖДЕНИЯ БИЗНЕСАКомплаенс в предпринимательской деятельности: история становления, общие положения, проблемы формирования в Российской ФедерацииCOMPLIANCE IN BUSINESS: THE HISTORY OF THE FORMATION, GENERAL PROVISIONS, PROBLEMS OF FORMATION IN THE RUSSIAN FEDERATIONФилипповичА. А.PhilippovichA. A.noemail@neicon.ruУниверситет имени О.Е. Кутафина (МГЮА)Kutafin Moscow State Law University (MSAL)20181203202003225233Copyright © Филиппович А.А., 20202020Филиппович А.А.Philippovich A.A.Данная работа распространяется под лицензией Creative Commons Attribution 4.0.This work is licensed under a Creative Commons Attribution 4.0 License.https://vestnik.msal.ru/jour/article/view/449

Статья написана в виде лекции для магистерской программы. Освещены основные положения о комплаенсе, раскрыты основные этапы становления комплаенса как защиты от предпринимательских рисков, подходы к определению термина «комплаенс», правовое регулирование. В статье излагаются особенности международных источников регулирования в сфере комплаенса, а также проблемы становления комплаенса в Российской Федерации.

The article is the form of lecture for the master's degree program. It’s devoted to the main provisions about compliance, the main stages of compliance as a form of business risk protection, approaches to the definition of the term «compliance», legal regulation. The article describes the features of international sources of compliance regulation and the problems of establishing compliance in the Russian Federation.

комплаенсантикоррупционная политикапредпринимательская деятельностьрискитрансграничностьcomplianceanti-corruption policyentrepreneurial activityriskcross-borderReferencesАпресова Н. Г. Риск в предпринимательской деятельности // Приложение к журналу «Предпринимательское право». - 2012. - № 2. - С. 29-35.Апресова Н. Г. Риск в предпринимательской деятельности // Приложение к журналу «Предпринимательское право». - 2012. - № 2. - С. 29-35.Все о compliance - управлении рисками в современной компании // Комплаенс за рубежом. - 2013. - URL: http://www.complianceblog.ru/?tag=sox.Все о compliance - управлении рисками в современной компании // Комплаенс за рубежом. - 2013. - URL: http://www.complianceblog.ru/?tag=sox.Ермакова Н. А., Ахуньякова Ч. Ф. Комплаенс-контроль в системе внутреннего контроля корпораций // Международный бухгалтерский учет. - 2014. - № 3 (297). - С. 2-10.Ермакова Н. А., Ахуньякова Ч. Ф. Комплаенс-контроль в системе внутреннего контроля корпораций // Международный бухгалтерский учет. - 2014. - № 3 (297). - С. 2-10.Ершова И. В. Понятие предпринимательской деятельности в теории и судебной практике // Lex Russica. - 2014. - Т. XCVI. - № 2. - С. 160-167.Ершова И. В. Понятие предпринимательской деятельности в теории и судебной практике // Lex Russica. - 2014. - Т. XCVI. - № 2. - С. 160-167.Иванов Э. А. Антикоррупционный комплаенс-контроль в странах БРИКС : монография. - М. : Юриспруденция, 2015. - 136 с.Иванов Э. А. Антикоррупционный комплаенс-контроль в странах БРИКС : монография. - М. : Юриспруденция, 2015. - 136 с.Малыхин Д. В. Особенности организации комплаенс-контроля в российских банках // Внутренний контроль в кредитной организации. - 2009. - № 2. - URL: https://www.lawmix.ru/bux/26031.Малыхин Д. В. Особенности организации комплаенс-контроля в российских банках // Внутренний контроль в кредитной организации. - 2009. - № 2. - URL: https://www.lawmix.ru/bux/26031.Морковкина Е. Комплаенс-функция в кредитных организациях // Бухгалтерия и банки. - 2005. - № 12.Морковкина Е. Комплаенс-функция в кредитных организациях // Бухгалтерия и банки. - 2005. - № 12.Осипов А. В. Некоторые аспекты этимологии термина «комплаенс-контроль» в банковском праве // Банковское право. - 2006. - № 6. - С. 19-20.Осипов А. В. Некоторые аспекты этимологии термина «комплаенс-контроль» в банковском праве // Банковское право. - 2006. - № 6. - С. 19-20.Предпринимательское право. Правовое сопровождение бизнеса : учебник для магистров / отв. ред. И. В. Ершова. - М. : Проспект, 2017. - 848 с.Предпринимательское право. Правовое сопровождение бизнеса : учебник для магистров / отв. ред. И. В. Ершова. - М. : Проспект, 2017. - 848 с.Современное предпринимательское право : монография / отв. ред. И. В. Ершова. - М. : Проспект, 2014. - 352 с.Современное предпринимательское право : монография / отв. ред. И. В. Ершова. - М. : Проспект, 2014. - 352 с.Фурблет К. Уголовные риски и комплаенс в России // Legal Insight. - 2014. - № 9 (35). - URL: http://legalinsight.ru/issue-archive/legal-insight-9-2014/.Фурблет К. Уголовные риски и комплаенс в России // Legal Insight. - 2014. - № 9 (35). - URL: http://legalinsight.ru/issue-archive/legal-insight-9-2014/.Шарамко М. М., Гарипов И. Р. Институциональный комплаенс-контроль : монография. - М. : Русайнс, 2016. - 138 с.Шарамко М. М., Гарипов И. Р. Институциональный комплаенс-контроль : монография. - М. : Русайнс, 2016. - 138 с.

The authors declare that there are no conflicts of interest present.