Compliance and state control: two models for ensuring compliance with the law by business entities
https://doi.org/10.17803/2311-5998.2022.100.12.139-146
Abstract
The article discusses the features of state control and compliance as two models for ensuring compliance by business entities with mandatory requirements established by law. The concept, goals, subject, foundations of the organization and other aspects of state control and compliance are disclosed. Comparative characteristics of both models of control allows us to conclude that it is possible to use the basic provisions developed in the legislation on state control as a guideline for the development of standard documentation regulating compliance, as well as local acts of corporate organizations related to internal control.
About the Author
N. V. Kuznetsova
Kutafin Moscow State Law University (MSAL)
Russian Federation
Russian Federation
Nataliya V. Kuznetsova, Associate Professor of the Entrepreneurial and Corporate Law Department, Cand. Sci. (Law), Assistant professor
9, ul. Sadovaya-Kudrinskaya, Moscow, 125993
References
1. Аудит & комплаенс: закон, доктрина, практика : монография / отв. ред. И. В. Ершова. — М. : Проспект, 2022. — 304 с.
2. Васильев Т. В., Сарнаков И. В. Комплаенс в коммерческом банке: понятие и перспективы развития // Банковское право. — 2022. — № 3. — С. 38—45.
3. Гармаев Ю. П., Иванов Э. А., Маркунцов С. А. Антикоррупционный комплаенс в Российской Федерации: междисциплинарные аспекты : монография // СПС «КонсультантПлюс».
4. Ершова И. В. Саморегулирование предпринимательской и профессиональной деятельности: вопросы теории и законодательства // Актуальные проблемы российского права. — 2014. — № 10. — С. 2142—2150.
5. Ершова И. В., Енькова Е. Е. Реформа аудита & развитие комплаенса: обзор научно-практической конференции // Право и бизнес. — 2022. — № 2. — С. 57—60.
6. Макарова О. А. Корпоративный комплаенс: как много в этом слове... // Предпринимательское право. — 2021. — № 1. — С. 59—65.
7. Таут С. В., Овечкина М. А. Антикоррупционный комплаенс как инструмент профилактики правовых рисков и эффективной защиты имущественных прав компаний // Имущественные отношения в Российской Федерации. — 2021. — № 3. — С. 99—107.
8. Франскевич О. П. Комплаенс как форма саморегулирования // Юрист. — 2018. — № 1. — С. 20—25.
Review
For citations:
Kuznetsova N.V. Compliance and state control: two models for ensuring compliance with the law by business entities. Courier of Kutafin Moscow State Law University (MSAL)). 2022;(12):139-146. (In Russ.) https://doi.org/10.17803/2311-5998.2022.100.12.139-146
Views:
261
Email this article 
